Económico y Financiero

Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

Objetivos del Curso

La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de la legislación vigente, en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

  1. Disponer de un curso que sirva de guía para prevenir que la empresa sea víctima de infractores que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, grupos terroristas u otras actividades ilícitas.
  2. Velar para impedir que las operaciones de la empresa se realicen con fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el blanqueo de capitales, ya sea para ocultar su procedencia o asegurar su aprovechamiento por terceros.
  3. Generar un flujo permanente de información confiable que se ponga a disposición de las autoridades competentes, facilitando sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados.

El contenido del curso incluye la actualización de la Ley 10/2010 según el RD 609/2023 del 11 de julio de 2023.

1. Introducción Blanqueo de Capitales
1.1 Introducción
1.2 Marco Legal
1.3 Concepto de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo
1.4 Organismos oficiales encargados de la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
2. Entidades obligadas a cumplir la normativa
2.1 Enumeración general
2.2 Sujetos obligados a presentar declaración previa sobre el origen, destino y tenencia de fondos
2.3 Responsabilidad de administradores y directivos
3. Obligaciones legales de las entidades
3.1 Obligaciones de control interno
3.2 Obligaciones de identificación
3.3 Obligaciones de información
4. Órganos internos de control y prevención
4.1 Exigencias organizativas
4.2 Funciones de control interno
4.3 Unidad de prevención del blanqueo de capitales
4.4 Comité de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
5. Examen de procedimientos y comunicación
5.1 Examen de los procedimientos y órganos de control y comunicación
6. Formación
6.1 Formación
7. Medidas de diligencia debida para la identificación de clientes
7.1 Contenido de esta obligación
7.2 Medidas normales de diligencia debida
7.3 Medidas simplificadas de diligencia debida
7.4 Medidas reforzadas de diligencia debida
7.5 Esquema de aplicación de medidas de diligencia
8. Política expresa de admisión de clientes
8.1 Objeto y contenido
8.2 Política de admisión de nuevas operaciones con clientes ya admitidos
9. Examen especial de determinadas operaciones
9.1 Contenido de esta obligación
9.2 Operaciones sospechosas
10. Abstención de ejecución de operaciones sospechosas
10.1 Norma general
10.2 Excepciones
11. Comunicación de hechos y operaciones
11.1 Contenido de esta obligación
11.2 Comunicación de hechos y operaciones al SEPBLAC
11.3 Comunicación de posibles incumplimientos de la normativa
12. Secreto frente al cliente y terceros
12.1 Secreto frente al cliente y terceros
13. Remisión de documentos y conservación
13.1 Remisión de documentos al responsable y conservación de los mismos
14. Infracciones y sanciones
14.1 Infracciones y sanciones
15. Modificaciones y registro de titularidades reales
15.1 Real Decreto 609-2023
16. Anexos
16.1 Anexo 1
16.2 Anexo 2
16.3 Anexo 3
16.4 Anexo 4
16.5 Cuestionario: Cuestionario final

Información

Duración:

20 horas

Bloques formativos:

16

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